CAIEC實(shí)錄 | 孫君厚：陜西服務(wù)推動(dòng)企業(yè)上市政策措施介紹

2022-09-03

登陸資本市場(chǎng)，開展資本運(yùn)作，可以幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)低成本、高效率、爆發(fā)式的成長(zhǎng)。



各位領(lǐng)導(dǎo)，各位企業(yè)家朋友，大家上午好！非常高興有這個(gè)機(jī)會(huì)和大家交流匯報(bào)，共同推動(dòng)新材料相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)借助資本市場(chǎng)發(fā)展壯大。下面，我主要從近年來(lái)國(guó)家多層次資本市場(chǎng)改革發(fā)展情況、陜西近幾年企業(yè)上市情況、目前服務(wù)推動(dòng)企業(yè)上市的政策舉措以及下一步工作計(jì)劃四個(gè)方面給大家做一個(gè)匯報(bào)。希望參加培訓(xùn)的各位企業(yè)家有所了解，激勵(lì)和堅(jiān)定大家上市的信心和決心，加快帶領(lǐng)所在企業(yè)邁入資本市場(chǎng)。

國(guó)家多層次資本市場(chǎng)改革發(fā)展紅利加速釋放
黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視資本市場(chǎng)改革發(fā)展，黨的十八大以來(lái)，資本市場(chǎng)改革持續(xù)提速，政策紅利加速釋放。2018年11月習(xí)總書記在上海進(jìn)博會(huì)上宣布“在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制”，2019年6月科創(chuàng)板正式開板。2020年6月創(chuàng)業(yè)板實(shí)行注冊(cè)制，7月“新三板”設(shè)立精選層。2021年4月深交所主板和中小板合并，同年9月習(xí)總書記在北京貿(mào)服會(huì)上宣布“設(shè)立北京證券交易所，打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地”，北交所于11月正式開市。
目前，我國(guó)已基本形成由主板、創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板、北交所、新三板創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)組成的多層次資本市場(chǎng)體系。總體來(lái)看，本輪國(guó)家資本市場(chǎng)改革突出服務(wù)“科技自立自強(qiáng)”，科創(chuàng)板定位“硬科技”，創(chuàng)業(yè)板定位“三創(chuàng)四新”，北交所定位“專精特新”，為我省將科教優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為資本優(yōu)勢(shì)提供了重大戰(zhàn)略機(jī)遇。
習(xí)總書記非常關(guān)心陜西經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，先后三次來(lái)陜考察。2015年、2020年來(lái)陜西考察時(shí)強(qiáng)調(diào)要在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展方面“走在前列”“邁出更大步伐”，去年9月來(lái)陜考察時(shí)強(qiáng)調(diào)“解放思想，改革創(chuàng)新，再接再厲，譜寫陜西高質(zhì)量發(fā)展新篇章”。
省委、省政府高度重視資本市場(chǎng)發(fā)展，把推進(jìn)企業(yè)上市作為助推經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展重要抓手。省領(lǐng)導(dǎo)親自調(diào)度部署，高頻溝通協(xié)調(diào)。2019年以來(lái)，省政府成立了分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)的推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立上市政務(wù)服務(wù)綠色通道，出臺(tái)了推進(jìn)企業(yè)上市《三年行動(dòng)計(jì)劃（2019-2021年）》和推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的《實(shí)施意見》，近日，省政府印發(fā)了推進(jìn)企業(yè)上市掛牌三年行動(dòng)計(jì)劃（2022-2024年），在一年時(shí)間內(nèi)相繼與滬、深、港交易所和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（北交所）簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議，開啟合作新篇章。
每年省政府領(lǐng)導(dǎo)高頻次帶隊(duì)赴證監(jiān)會(huì)、交易所拜訪，推介重點(diǎn)上市后備企業(yè)，也會(huì)多次赴上市公司、后備企業(yè)調(diào)研和走訪。國(guó)中書記高度重視上市，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的大會(huì)小會(huì)都會(huì)強(qiáng)調(diào)上市工作的重要性。去年8月30日，一德省長(zhǎng)主持召開了全省上市公司高質(zhì)量發(fā)展座談會(huì)，對(duì)抓好上市公司“質(zhì)”“量”雙升工作進(jìn)行了全面安排部署。今年5月20日，王曉常務(wù)副省長(zhǎng)主持召開省政府推進(jìn)企業(yè)上市專題會(huì)議，對(duì)全省上市工作進(jìn)行了安排部署。

陜西企業(yè)上市工作跑出了追趕超越加速度
可以說(shuō)，在國(guó)家資本市場(chǎng)重大改革面前，我省抓住了這一輪改革機(jī)遇。2019年，科創(chuàng)板首批25家企業(yè)中我省有2家（西部超導(dǎo)和鉑力特）。2020年，創(chuàng)業(yè)板實(shí)行注冊(cè)制首批18家企業(yè)中我省有1家（楊凌美暢），“新三板”精選層首批32家企業(yè)中我省有1家（中航富士達(dá)）。2021年，北交所首批81家企業(yè)中我省有2家（中航富士達(dá)和同力重工）。
縱向比較：2019年，全省新增上市企業(yè)6家，超過(guò)了16、17和18三年之和。2020年，新增上市企業(yè)12家，實(shí)現(xiàn)各板塊全覆蓋，創(chuàng)下歷史最好成績(jī)。2021年，新增上市企業(yè)10家。
橫向比較：我省企業(yè)上市工作連年“進(jìn)位”。2020年在總量上超過(guò)了重慶和新疆，2021年超過(guò)了天津和河北，增量上還超過(guò)了河南和遼寧。
今年以來(lái)，全省新增上市企業(yè)8家，新增過(guò)會(huì)企業(yè)7家。從今年發(fā)布的省級(jí)上市后備企業(yè)情況看，形勢(shì)要好于往年。全省各地各部門重視上市、支持上市，企業(yè)搶抓機(jī)遇，要上市、爭(zhēng)上市的良好氛圍已經(jīng)形成，近中遠(yuǎn)期的上市后備企業(yè)梯隊(duì)已經(jīng)建立。
陜西是科教大省、軍工大省、文旅大省、能源資源大省，這都是我們的寶貴優(yōu)勢(shì)。但科技成果本地轉(zhuǎn)化率偏低、科技與資本對(duì)接還不暢、金融支持科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)還不強(qiáng)。
讓科教優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，需要暢通科技、產(chǎn)業(yè)、金融三者之間循環(huán)，需要大力發(fā)展區(qū)域資本市場(chǎng)特別是推進(jìn)企業(yè)上市。
2021年3月30日，國(guó)中書記在秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)平臺(tái)建設(shè)大會(huì)上，明確提出“一旦有一批企業(yè)成功上市，我們這個(gè)總平臺(tái)、總窗口就有了影響力，就會(huì)支撐和帶動(dòng)全省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展不斷邁出新步伐”。去年8月30日，一德省長(zhǎng)在全省上市公司高質(zhì)量發(fā)展座談會(huì)上，提出“推進(jìn)企業(yè)上市，有利于打造追趕超越的加速器，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的強(qiáng)引擎，營(yíng)商環(huán)境的新高地，地方發(fā)展的金名片”。
總的來(lái)看，登陸資本市場(chǎng)，開展資本運(yùn)作，可以幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)低成本、高效率、爆發(fā)式的成長(zhǎng)，希望大家堅(jiān)定上市的信心和決心。

目前服務(wù)推動(dòng)企業(yè)上市的政策舉措
近年來(lái)，省金融局在局黨組堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和蘇虎超局長(zhǎng)的直接帶領(lǐng)指揮下，著眼當(dāng)前、立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，突出建機(jī)制、搭平臺(tái)、拓渠道，逐步建立健全上市后備企業(yè)培育服務(wù)體系。主要內(nèi)容包括以下七個(gè)方面。
一是抓實(shí)后備企業(yè)選育。率先在全國(guó)建立并上線了上市后備企業(yè)管理信息系統(tǒng)，出臺(tái)了后備企業(yè)《管理服務(wù)辦法》，遴選發(fā)布省級(jí)上市后備企業(yè)名單，為企業(yè)“增信”。去年4月，首批省級(jí)300家上市后備企業(yè)發(fā)布，獲得10家銀行700億元整體授信。300家企業(yè)中27家企業(yè)進(jìn)入審核和輔導(dǎo)程序。今年，我們遴選發(fā)布了360家后備企業(yè)名單，申請(qǐng)企業(yè)更踴躍，質(zhì)量更高。其中與券商簽約165家，占比45.83%。省金融局與8家國(guó)有大行簽約，面向后備企業(yè)提供835億元整體授信，其中個(gè)別銀行給單戶企業(yè)最高授信達(dá)到3000萬(wàn)元。
二是開辟政務(wù)綠色通道。建立了26個(gè)省級(jí)部門共同參與的政務(wù)服務(wù)協(xié)調(diào)機(jī)制，發(fā)揮省上市辦的牽頭抓總作用，2020年9月機(jī)制建立以來(lái)，累計(jì)為80多家企業(yè)協(xié)調(diào)100多項(xiàng)政務(wù)訴請(qǐng)，上市營(yíng)商環(huán)境不斷優(yōu)化。企業(yè)無(wú)論上市前，還是上市后，都可以提請(qǐng)辦理。持續(xù)深入開展“走企業(yè)”“辦實(shí)事”活動(dòng)，赴上市后備企業(yè)“現(xiàn)場(chǎng)辦公”，會(huì)同指導(dǎo)交易所駐陜基地同志每年走訪企業(yè)300余家。
三是組織上市公益培訓(xùn)。每年我局直接組織的各類企業(yè)上市培訓(xùn)活動(dòng)20場(chǎng)以上，培訓(xùn)人次2000人以上。目前已形成了“高管成長(zhǎng)特訓(xùn)營(yíng)”“地市行”“資本市場(chǎng)服務(wù)周”“董秘培訓(xùn)班”等特色品牌活動(dòng)。省局組織的各類培訓(xùn)活動(dòng)都是免費(fèi)的，比如：2020年我局承擔(dān)費(fèi)用舉辦兩場(chǎng)董秘培訓(xùn)班，兩次培訓(xùn)持證董秘400余人，為企業(yè)節(jié)約費(fèi)用600余萬(wàn)元。去年我們?yōu)?00家后備企業(yè)舉辦“高管成長(zhǎng)特訓(xùn)營(yíng)”培訓(xùn)，取得非常好的效果。
四是暢通監(jiān)管溝通渠道。持續(xù)深化與交易所的戰(zhàn)略合作，既帶領(lǐng)企業(yè)走出去，組織好省領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)的“走進(jìn)交易所”活動(dòng)，又邀請(qǐng)交易所走進(jìn)來(lái)，與滬、深交易所和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共建了在陜服務(wù)基地，3個(gè)交易所已經(jīng)派員常駐辦公。推動(dòng)成立了全國(guó)首家省級(jí)資本市場(chǎng)服務(wù)中心，也推動(dòng)交易所駐陜基地服務(wù)向地市下沉，設(shè)立分中心或服務(wù)站。
五是組織融資路演對(duì)接。融資難、融資貴依然是普遍難題，除了進(jìn)入到審核、輔導(dǎo)階段的企業(yè)外，多數(shù)企業(yè)依然會(huì)存在融資壓力。一方面，我們對(duì)接銀行，推動(dòng)銀行主動(dòng)上門服務(wù)。一方面，我們組織常態(tài)化融資路演活動(dòng)，推動(dòng)成立了秦創(chuàng)原（國(guó)際）路演中心，專業(yè)從事公益融資對(duì)接活動(dòng)。目前，我們正積極推動(dòng)成立省級(jí)上市后備企業(yè)股權(quán)投資基金，為省級(jí)上市后備融資“領(lǐng)投”增信，為全國(guó)知名創(chuàng)投機(jī)構(gòu)來(lái)陜投資“跟投”增信。
六是落實(shí)上市獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助。省級(jí)對(duì)企業(yè)在滬深北港交易所上市一次性給予500萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)方式是即上即獎(jiǎng)。另外集中公開公式了省市縣三級(jí)的上市獎(jiǎng)補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任單位及聯(lián)系電話。
七是努力營(yíng)造良好氛圍。為了提升地市領(lǐng)導(dǎo)干部專業(yè)能力水平，我們采取了多項(xiàng)舉措，與省委組織部續(xù)兩年舉辦了“領(lǐng)導(dǎo)干部資本市場(chǎng)專題研修班”。另一方面，我們持續(xù)對(duì)接各新聞媒體單位，包括推出《西經(jīng)論壇》《科創(chuàng)星球》等欄目，加大對(duì)上市典型案例的宣傳報(bào)道。

下步服務(wù)推動(dòng)企業(yè)上市的工作計(jì)劃
為讓更多的企業(yè)自主、自愿地?fù)屪C(jī)遇上市，推動(dòng)更多企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)。下一步，省金融局將突出發(fā)揮好3基地、3中心（資本中心、股交中心和路演中心）的功能作用，加快構(gòu)建從創(chuàng)投基金和股權(quán)投資基金，到區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，再到新三板和交易所市場(chǎng)的全鏈條服務(wù)體系。
路演中心將聚焦全省超124萬(wàn)戶企業(yè)中的創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意企業(yè)，提供融資路演對(duì)接服務(wù)，幫助企業(yè)吸引資本，用好資本。股交中心將聚焦超萬(wàn)家的科技型中小企業(yè)、8300多家高新技術(shù)企業(yè)以及700多家專精特新企業(yè)，提供更早期的上市規(guī)范、股份制改造等服務(wù)，幫助企業(yè)樹立資本市場(chǎng)意識(shí)。資本中心將聚焦省級(jí)上市后備企業(yè)，總量在300左右，提供上市前期的輔導(dǎo)培育。因?yàn)樗?wù)的企業(yè)群體的成長(zhǎng)階段不同、規(guī)模不同，3中心提供的服務(wù)及模式也將不同，但都將踐行國(guó)企責(zé)任，突出政策性定位。
時(shí)間有限，很多內(nèi)容不能展開。省金融局制作了一個(gè)二維碼，大家掃碼后可以直接跳轉(zhuǎn)到省金融局官網(wǎng)的“政務(wù)服務(wù)”模塊。內(nèi)容包括上市后備企業(yè)管理信息系統(tǒng)入口、省市兩級(jí)的政務(wù)服務(wù)咨詢電話、省市縣三級(jí)上市掛牌獎(jiǎng)補(bǔ)政策匯編、服務(wù)企業(yè)的兩個(gè)專項(xiàng)文件《后備企業(yè)管理服務(wù)辦法》《上市政務(wù)服務(wù)綠色通道機(jī)制工作規(guī)則》。大家感興趣可以詳細(xì)了解，也可以電話咨詢相關(guān)政策。
我的匯報(bào)到此結(jié)束，感謝大家聆聽。謝謝大家！

本文根據(jù)嘉賓在【第二屆中國(guó)航空投資峰會(huì)】上的發(fā)言整理、刪減。（查看更多完整視頻請(qǐng)掃描二維碼）